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发改委、央行等28部门印发《关 于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》的通知
发布时间:2018-12-3 14:17:26      点击次数:32

各省、自治区、直辖市、新 疆生产建设兵团有关部门、机构:

为 深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,落实《社会保险法》《国 务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国 务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)等文件要求,加 快推进社会信用体系建设,健 全跨部门失信联合惩戒机制,打 击社会保险领域违法失信行为,国家发展改革委、人民银行、人力资源社会保障部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、工业和信息化部、财政部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、卫生健康委、应急管理部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、国际发展合作署、医保局、银保监会、证监会、民航局、外汇局、铁 路总公司等部门联合签署了《关 于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们,请认真贯彻执行。

附件:关 于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录

国家发展改革委

人 民 银 行

人力资源社会保障部

中 央 组 织 部

中 央 宣 传 部

中 央 编 办

中 央 文 明 办

中 央 网 信 办

工业和信息化部

财 政 部

自 然 资 源 部

住房城乡建设部

交 通 运 输 部

水 利 部

商 务 部

卫 生 健 康 委

应 急 管 理 部

国 资 委

海 关 总 署

税 务 总 局

市场监管总局

国际发展合作署

医 保 局

银 保 监 会

证 监 会

民 航 局

外 汇 局

铁 路 总 公 司

附件

关 于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录

为 深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,落实《社会保险法》《国 务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020 年)的通知》(国发〔2014〕21 号)、《国 务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33 号)等文件要求,加 快推进社会信用体系建设,健 全跨部门失信联合惩戒机制,打 击社会保险领域违法失信行为,国家发展改革委、人民银行、人力资源社会保障部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、工业和信息化部、财政部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、卫生健康委、应急管理部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、国际发展合作署、医保局、银保监会、证监会、民航局、外汇局、铁 路总公司等部门就社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒达成如下一致意见。

一、惩戒对象

联 合惩戒的对象是指人力资源社会保障部、税 务总局和医疗保障局会同有关部门确定的违反社会保险相关法律、法 规和规章的企事业单位及其有关人员,其严重失信、失 范行为主要包括以下情形:

(一)用 人单位未按相关规定参加社会保险且拒不整改的;

(二)用 人单位未如实申报社会保险缴费基数且拒不整改的;

(三)应 缴纳社会保险费却拒不缴纳的;

(四)隐匿、转移、侵占、挪用社会保险费款、基 金或者违规投资运营的;

(五)以欺诈、伪 造证明材料或者其他手段参加、申 报社会保险和骗取社会保险基金支出或社会保险待遇的;

(六)非法获取、出 售或变相交易社会保险个人权益数据的;

(七)社 会保险服务机构违反服务协议或相关规定的;

(八)拒 绝协助社会保险行政部门、经 办机构对事故和问题进行调查核实的;拒 绝接受或协助税务部门对社会保险实施监督检查,不 如实提供与社会保险相关各项资料的;

(九)其 他违反法律法规规定的。

二、信 息共享与联合惩戒的实施方式

人力资源社会保障部、税 务总局和医疗保障局通过全国信用信息共享平台依法依规向签署本备忘录的其他部门和单位提供社会保险领域相关失信用人单位信息,并在“信用中国”网站、国 家企业信用信息公示系统、人力资源社会保障部、税 务总局和医疗保障局网站向社会公布。有 关部门和单位按照本备忘录规定实施联合惩戒措施,并 根据实际情况定期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发展改革委、人力资源社会保障部、税 务总局和医疗保障局。

三、惩戒措施

(一)限制招录(聘)失 信人为公务员或事业单位工作人员。(实施单位:中央组织部、人 力资源社会保障部等相关部门)

(二)将 失信企业列为重点监督检查对象,增 加社会保险监督检查和稽核的频次,再 次发现有社会保险违法违规行为的,延长公示期限。(实施单位:人力资源社会保障部、税务总局、医疗保障局)

(三)限 制失信企业参与社会保险业务合作项目。(实施单位:人 力资源社会保障部等相关部门)

(四)限 制失信主体办理社会保险业务的便捷性。(实施单位:人 力资资源社会保障部等相关部门)

(五)依 法限制失信企业申请财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。(实施单位:国家发展改革委、财政部、人 力资源社会保障部及相关部门)

(六)依 法限制失信企业作为供应商参加政府采购活动。(实施单位:财政部)

(七)依 法将失信信息作为选择基础设施和公用事业特许经营等政府和社会资本合作项目合作伙伴的重要参考因素,限 制失信主体成为项目合作伙伴。(实施单位:国家发展改革委、财政部)

(八)将 失信信息作为证券公司、基 金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私 募投资基金管理人登记、重 大事项变更以及基金备案的参考;将 失信信息作为公司债券审核或备案的参考;对 存在失信记录的相关主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。(实施单位:国家发展改革委、证监会)

(九)在股票、可 转换债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中,将失信信息作为参考。(实施单位:证监会)

(十)对 存在失信记录的相关主体在证券、基金、期 货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期 货从业人员的相关主体予以重点关注。(实施单位:证监会)

(十一)将 失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。(实施单位:证监会)

(十二)将 失信信息作为基金销售资格审批的参考。(实施单位:证监会)

(十三)将 违法失信信息作为审核或注册公司信用类债券的重要参考。(实施单位:国家发展改革委、人民银行)

(十四)将 失信企业及其有关人员的失信信息纳入金融信用信息基础数据库,为 金融机构融资授信提供重要参考。(实施单位:人民银行)

(十五)依 法限制失信企业设立融资性担保公司;依 法限制失信相关责任人任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。将 失信信息作为证券公司、基 金管理公司及期货公司的董事、监 事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。(实施单位:银保监会、证监会、工业和信息化部、财政部、市 场监管总局等相关部门以及地方政府确定的融资性担保公司监管机构)

(十六)将 失信企业相关信息作为设立保险公司审批参考,作 为保险中介业务许可和保险专业中介机构变更股权、实 际控制人备案的参考;依 法限制失信企业及失信企业(企事业单位)的法定代表人、主要负责人、影 响债务履行的直接责任人员、实 际控制人支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。(实施单位:银保监会)

(十七)将 失信企业相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收 购商业银行的审批时审慎性参考。(实施单位:银保监会)

(十八)将 失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。(实施单位:证监会、国资委、财政部)

(十九)在 合格境外机构投资者、合 格境内机构投资者额度审批和管理中,将 失信状况作为审慎性参考依据。(实施单位:外汇局)

(二十)在 融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员是否为失信责任主体,对 拟授信对象为失信责任主体的从严审核。(实施单位:人民银行、银保监会)

(二十一)限 制严重失信行为有关责任人乘坐飞机、列车软卧、轮船二等以上仓位、G 字 头动车组列车全部座位、其 他动车组一等以上座位等非生活和工作必须的消费行为。(实施单位:交通运输部、民航局、铁 路总公司等相关部门)

(二十二)将 相关机构及其法人代表、实际控制人、董事、监事、高 级管理人等失信责任主体状况作为优惠性政策支持的审慎性参考。(实施单位:国家发展改革委、商务部、海关总署、税务总局、市场监管总局)

(二十三)对 失信企业在取得政府供应土地方面依法予以限制或禁止。(实施单位:自然资源部)

(二十四)依 法限制失信企业参与工程建设项目招标投标。(实施单位:国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国际发展合作署、民航局、铁路总公司)

(二十五)依 法限制失信企业受让收费公路权益。(实施单位:交通运输部)

(二十六)失 信企业申请适用海关认证企业管理的,海关不予通过认证;已经成为认证企业的,按 照规定下调企业信用等级。(实施单位:海关总署)

(二十七)在 失信企业申请办理相关海关业务时,对 其进出口货物实施严密监管,加强布控查验、后 续稽查或统计监督核查。(实施单位:海关总署)

(二十八)失 信责任主体为个人的,依 法限制其担任国有独资公司法定代表人、董事、监 事及国有资本控股或参股公司法定代表人、董事、监 事及国有企业的法定代表人、高级管理人员;已担任相关职务的,提 出其不再担任相关职务的意见。(实施单位:中央组织部、国资委、财政部等相关部门)

(二十九)失 信责任主体为个人的,依 法限制登记为事业单位法定代表人。失 信责任主体是机构的,该机构法定代表人依 法限制登记为事业单位法定代表人。(实施单位:中央编办)

(三十)将 失信企业和以失信责任主体为法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位,作为重点监管对象,加大日常监管力度,提 高随机抽查的比例和频次,并 可依据相关法律法规对其采取行政监管措施。(实施单位:相关市场监管、行业主管部门)

(三十一)通 过主要新闻网站向社会公布失信责任主体信息。(实施单位:中央网信办)

(三十二)对于机关、企事业单位、社 会团体或其领导成员为失信单位或个人的,不得参加文明单位、道 德模范等各类评选表彰,已 经取得荣誉称号的予以撤销。(实施单位:中央宣传部、中央文明办)

四、共享信息的持续管理

人力资源社会保障部、税务总局、医 疗保障局和国家发展改革委在全国信用信息共享平台的失信联合惩戒系统上及时更新社会保险领域相关失信企业及其有关人员信息,其 他部门和单位根据各自职责,按 照法律法规和有关规定实施惩戒或解除惩戒。同时,有 关部门要依法依规规范失信企业及其有关人员名单产生和发布行为,建 立健全退出机制和异议、投诉制度。

五、其他事宜

各 部门和单位应密切协作,积极落实本备忘录,积 极推动修改相关领域法律法规,制 定修改部门规章和规范性文件,指 导和要求相关领域内部各层级单位依法依规实施具体、严格、有效的惩戒措施。本 备忘录实施过程中的具体操作问题,由 各部门另行协商解决。

附表:联 合惩戒措施相关依据和实施单位


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